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上海证监局《关于开展<证券期货投资者适当性管理办法>实施准备情况自查工作的通知》

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自查清单来了!

各地证监局密集开展监管工作会议

今年7月1日,《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《办法》)将实施,适用范围涵盖公募基金、私募基金等投资者熟知的资管产品。该办法是中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章, 是统领市场适当性管理制度“母法”性质的文件。因此,各资产管理机构需要给予高度重视,严格按照监管部门的相关要求落地实施。

「积募」了解到,近期各地证监局密集开展监管工作会议、专题培训,进行专题解读,传达立法背景、总体思路和关键环节。

伴随着通知的还有一份涉及6大项12细项私募基金实施准备工作情况自查清单

自查要点

1 制度管理情况

1、适当性管理的内部制度是否健全:列明投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配的具体依据、方法、流程等制度的情况

2、与适当性管理有关的内部制度是否健全:列明限制不匹配销售行为、客户回访检查、评估与销售隔离等风控制度,以及培训考核、执业规范、监督问责等制度机制的情况

3、其他制度情况,如销售制度中是否存在鼓励不适当销售的考核激励措施等,如有需列明

2 人员配备情况

5、是负责适当性管理工作的部门,填写部门名称、职责、是否专职负责适当性管理工作

6、专职负责适当性管理工作的人员安排情况和人员数量

3 技术装备情况

7、评估数据库是否已经(或能够按期)建立,功能是否完备,列明具体功能

8、录音、录像及开展非现场业务的留痕设备是否已经(或能够按期)配备,列明配备情况

4 学习培训情况

9、是否已开展《办法》的内部培训,现场培训、视频培训及其他培训方式的场(次)、内容,培训的总人数

10、从事适当性管理的工作人员通过何种形式、是否掌握适当性管理基本要求,特别是底线要求,公司的考评方式

5 投教产品制作情况

11、公司在《办法》实施准备过程中形成的投教产品,包括文字、图片、视频、音频等形式,相关内容附件报送

6 其他准备情况

12、根据《办法》要求,经营机构从投资者保护的目标出发所做的其他相关准备工作

解决方案来了!

「积募」(hefupb-jm)推出量身订制全方位适当性体系搭建服务

政府做合规监管的主要目的是把优质的资源引入优质的企业。当下大家可能会忧心忡忡,但这种忧虑恰巧表明了对监管的重视程度及对公司整体架构的充分思考。所以监管趋严的大环境下, 焦虑大可不必,优化管理流程便可从容应对

项目

 

事项

 

服务说明

 

全套内部管理制度

 

1. 投资者分类与管理

2. 产品风险等级分类与管理

3. 销售行为风险控制管理

4. 适当性匹配的具体依据、方法、流程管理

5. 整套内控管理整改方案

 

具体提供的制度包括但不限于:

1. 投资者适当性调查制度及投资者适当性调查表模板(包括机构和自然人)

2. 投资者适当性分类和管理制度

3. 普通投资者转换专业投资者制度及申请表模板

4. 产品风险等级分类管理制度

5. 产品风险告知制度(包括录音录像和邮件留痕)及风险告知书模板

6. 信息披露制度及披露模板

7. 产品风险高于投资者承受能力的管理制度,包括特别风险警示书模板、追加了解投资者信息、增加回访频次

8. 产品回访制度

9. 销售隔离制度

10. 监督问责制度

11. 档案保存制度

12. 纠纷解决制度

投资者适当性管理不是一套模板就解决问题,积募团队携协会会员单位的律所针对每家私募的情况出具

 

录音、录像技术筹备

 

录音、录像及开展非现场业务的留痕软件

 

提供录音录像软件,一台电脑+网络,最基本的设备即可完成双录留痕

 

学习培训

 

1. 内部员工培训

2. 纸质版培训教材

 

提供视频培训课程、并快递精装版培训教材

 

精品投教产品制作

 

对投资者进行适当性辅导与告知,形式包括文字、图片、视频、音频等形式

 

量身定制投资者教育画册设计

 

合规官网定制

 

私募机构PC官网及微信公众号

 

提供私募机构PC官网 + 微信公众号建站服务

功能包含:合格投资者注册流程、风险调查问卷收集及管理、产品评级管理、投资者浏览的信息与其风险承受能力匹配

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